1.人员能力：查看人员是否有上岗证或上岗认证，特别是关键岗位。

　　2.查看设备

　　查看生产设备是否有开班点检；抽其中几条询问现场操人员是否知道点检方法；比对点检项目是否与设备保养指导书中的项目是否一致；按点检项目对设备点检，点检记录中的点检结果是否与设备状态一致；设备设定的参数是否与指导书一致。

　　如必要，点检设备标准样件是否有合格标签。

　　3.查看工装工具

　　是否有按作业指导书要求使用正确的工装和工具。如有必要，工装和工具也是需要点检。工装工具的状态是否良好。

　　4.查看物料状态

　　物料包括本工序的使用的物料和生产出来半成品或成品。

　　查看现场使用的原材料是否有产品标签，原材料是否有合格标识；摆放位置和方式是否有正确；使用的原材料是否是需要的原材料；

　　查看生产出来的产品是否有摆放在正确的位置和摆放方式是否正确，包括包装方式；是否有产品标识或状态标识；不合格品是否放在不合格区域。

　　物料转运容器是否正确；转运方式是否正确。

　　5.操作方法

　　现场是否有指导员工操作的指导书；是否有产品检验标准；是否有按要求执行首件检查，首件是否符合要求；员工操是否有按作业指导书操作。作业指导书是否与控制计划一致。

　　6.测量方法和工具

　　现场使用的测量设备是否有合格校准标签；测量设备是否点检；测量工具的使用是否有指导书。

　　是否有按要求执行巡检。

　　以ISO 9001:2015《质量管理体系 要求》中提出了与组织战略方向有关的要求，但我国现实社会经济中大多数企业并无明确的战略方向，对此，本文提出了审核与战略方向有关条款的关注点和技巧。 一般来说，掌握与战略方向有关条款的审核关注点和技巧，对确保在有限时间内顺利完成审核任务有着良好的实际意义和促进作用：一是ISO 9001:2015《质量管理体系 要求》[1]，其中4.1、5.1.1b)、5.2.1a)及9.3.1条款给出了与组织战略方向有关的要求；二是从这些要求的描述中不难发现战略方向在整个质量管理体系中起着标杆和坐标系的对照作用，但在我国现实的状态是许多企业未制定或未明确企业的战略方向，仍存在审核需求与现实短缺的矛盾。 1、确定并实施适宜的审核技巧 在审核实践中，很多时候会遇到企业没有或无明确的战略方向，但是，审核员必须查验与企业战略方向有关条款运行情况的符合性和有效性。为确保及时解决企业的现实与审核需求的矛盾，笔者提出先做一次增值审核，即与管理者交流互动，指导企业初步选择确定出自己的特定战略方向。此种做法既有必要性也存在充分性，必要性是因为许多企业展示不出战略方向，充分性是因为公司的老总在了解战略方向概念后，也很有意愿对自己公司的战略方向做出一个初步选择（至少笔者就经常遇到这种情况）。值得注意的是，此时互动出的战略方向，需要得到公司管理者的确认。公司以文件的形式下发给各职能部门执行，就是一种合情合理的可行的确认方式。

　　诚然，要根据市场吸引力、企业自身竞争力、老总价值取向或抱负的综合分析与评价的结果平衡考虑选择出企业的正确战略方向，是一件难度较大的事情。但笔者的实践经验表明，在了解战略方向概念后，公司老总往往就能够结合公司的产品和服务在市场的实际经营情况并考虑到公司的发展需求，就能很快地初步判断出公司的战略方向选择。某企业的钢质管材产品市场需求稳定，产品市场处于饱和阶段的前期，此种情况下，企业在了解到战略方向的基本概念后，很快就确定出其战略方向为维持原有产品及其服务市场就是一个例证。 需要特别指出的是，实施上述审核技巧，并不会犯既咨询又审核的禁忌。因为，当人们细心阅读ISO 9001:2015标准时，就会清晰地发现，与组织战略方向有关的条款描述中，标准的设计者使用了一种非常有趣的技术处理措施（暗置了一个前提条件），即假设任何组织在使用本标准之前都已经有了一个自己特定的战略方向。因此，在使用中需要确保组织的外部和内部因素、质量方针和质量目标、管理评审输出的决定和措施是否与组织的战略方向“相关”“一致”“支持”条款要求相符合。同时，ISO 9001:2015中从来就无组织的战略方向本身“应”“应当”的要求描述，甚至连“宜”“可以”的建议、允许也找不到。因此，战略方向本身在本标准中并不是作为要求提出，只是作为一种具有对照作用的标杆或参考系引入，无需担心出现既咨询又审核的禁忌。实施这样的审核技巧，犹如在审核中，审核员有时为了活跃现场审核气氛，临时说些无关审核话题一样。当然，能否有效实施好这样的增值审核技巧，除了与所遇到组织及其老总的实际情况，如企业本身经营发展实际、老总的个人素质和对问题的领悟能力等有很大的关系外，还与审核员本身对有关战略方向、发展战略知识的掌握与理解程度有直接关系。这就需要审核员平常就应积累足够的相关知识。 2、确定并实施适宜的审核关注点 在公司有了明确的战略方向之后，以下的审核关注点就能体现出来。以公司的战略方向是“维持原有产品和服务市场”为例，公司识别并确定的一项外部环境因素是可得性，银行最近出台了银根紧缩政策，要求降低银行对企业的额度；企业的现行质量方针是“管材品质稳定，顾客满意”；当年的质量目标是“产品出厂检验一次合格率，顾客满意率90%”；当年做出的管理评审决定中提出的其中一项改进决定是“加大与物流运输单位的沟通，确保交货准时率”。

　　针对审核员在现场见到的情况，此时，审核员就可对照ISO 9001:2015新版标准相关条款的要求，进行下列关注和查验。 一是关注4.1条款，查验识别和确定出的内外部因素与战略方向的相关性及其影响；询问公司未来一定时期有工程项目（如企业发展中的技改项目等）吗？如有，了解项目资金是来自银行还是企业自有资金；了解公司日常生产运营中的经营性资金（如流动资金）是来自银行还是企业自有资金？如实际情况是有项目资金发生，项目资金和经营性资金来自银行，则公司的该项外部环境因素可得性具有相关性和影响。反之，则不具备相关性和影响。同时，查验公司识别和确定出的各外部和内部环境因素所影响的业务过程，以及监视和评审有关这些因素信息的责任部门、措施方法和频次是否得到落实。 二是关注5.1.1b)/5.2.1a)条款。查验质量方针、质量目标与战略方向的一致性，质量方针是否支持战略方向。了解公司质量方针和质量目标的规定内容，判别其是否符合战略方向的需求。既然公司现有的战略方向是维持原有产品和服务市场，这就要求公司的生产、经营、质量工作保持原有的态势，产品和服务具有稳定的品质，继续满足市场尤其是顾客的需求。从公司现有的质量方针和质量目标内容来看，是符合战略方向这一需求的。 三是关注9.3.1条款。查验管理评审的措施决定对公司战略方向的一致性。管理评审活动是否能保持与公司战略方向的一致性，主要是看管理评审输出的措施决定是否能支撑公司的战略方向要求。既然公司的现有战略方向是维持原有产品和服务市场，而市场本身又是一个多家厂商的竞争体，尤其是在市场经济充分发展的情况下，这种竞争是非常激烈的。尽管此种战略方向下的市场需求是相对稳定的，但去满足这些需求的厂商的竞争性一点也不会减轻，因此，客观上就需要公司不断地维护和巩固自己所拥有的那部分市场。比如采取措施不断地满足客户的需求，牢固地留住客户，确保本公司始终拥有必要的客户量。因此，审核员就可以判别出该公司“加大与物流运输单位的沟通，确保交货准时率”的措施决定是能够支撑其战略方向的

　　GJB9001C认证中特殊过程和关键过程的理解GJB9001C-2017结合装备设计开发和生产过程质量管理体系认证审核中的实际问题，进一步探索关键过程和特殊过程的审核特点以及应当把握的细节，旨在提升审核工作的有效性。在GJB1405标准中有关键过程、特殊过程的定义，解释如下：关键过程（关键工序） critical process对形成产品质量起决定作用的过程。注 ：关键过程一般包括形成关键、重要特性的过程；加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的过程等。特殊过程(特种工艺) special process直观不易发现、不易测量或不能经济地测量的产品内在质量特性的形成过程。注 ：特殊过程亦称特种工艺，通常包括：化学、冶金、生物、光学、电子等过程。在机械加工中，常见的有：铸造、锻造、焊接、表面处理、热处理、以及复合材料的胶接等过程。-01-审核前期的准备工作要充分关键过程和特殊过程的审核，是审核员在装备设计开发和生产过程质量管理体系认证审核中的一个重要环节，其审核的深入程度及其审核发现，直接关系到受审核方的结果评价，因此，审核前应做好充分准备。1.熟悉几个重要的术语和定义a.关键过程。对形成产品质量起决定作用的过程。一般包括形成关键重要特性的过程；加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的过程等。b.关键工序。关键特性形成的工序。即产品生产过程中，对产品质量起决定性作用，需要严密控制的工序。一般包括关键、重要特性构成的工序；加工难度大、质量不稳定、原材料昂贵、出废品后经济损失较大的工序；关键外购器材入厂验收工序等。c.过程。一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。d.特殊过程。对形成的产品是否合格，不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。e.需确认的过程。当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，组织应对任何这样的过程实施确认。国军标认证中特殊过程和关键过程的理解与应用-GJB9001C-2017(17)f.工序能力。也称过程能力，过程处于稳定状态时，正常波动符合规定要求的能力。2.熟悉几个重要的技术文件对装备或产品来说，关键过程技术文件包括设计文件、工艺文件、检验文件以及工艺部门编制的“关键工序”目录（明细），如精车主轴外形、精镗喷管内孔等；特殊过程的特种工艺规程，如焊接、锻造、钢铁热处理、表面镀镍工艺等，检验规程以及特殊过程的确认准则。审核员应根据自己的特点，看懂、吃透上述技术文件。3.正确识别特殊过程以及需要确认的过程（1）该过程是否形成顾客要求的产品内在质量特性，与产品内在质量特性无关的过程，不属于特殊过程。（2）该过程虽然形成产品的内在质量特性，但这些特性能在后续的检验中组织进行连续的而非间断的周期性验证的过程，不属于特殊过程。（3）特殊过程的识别应视组织和产品的实际情况而定，不能简单地认定某个过程是或不是特殊过程。-02-审核过程要突出重点抓住关键一查文件的齐套性（1图4表2规范）1图：产品图（含零部件）。4表：关键工序明细表、关键工序“三定表”、过程能力调查表和统计技术用表。2规范：产品检验规范、试验规范。-03-查现场标识的可追溯性a.关键过程必须在工艺规程和路线卡片上加盖“关键过程”或“G”标识，也有关键件（特性）标识。b.对任何重点控制的某些质量特性或因素，都应根据产品特点建立工序控制管理点，审核员审查控制管理点是否根据产品特点明确规定了控制项目、控制方法、控制类别、控制要求、检测频次、测定方法、控制图、表及测定人员等要素。c.首件检验。审查首件是否进行了自检和专检，是否进行和保持实测记录。d.关键和重要特性检验，通常情况下实施检验，并保持实测记录。国军标认证中特殊过程和关键过程的理解与应用-GJB9001C-2017(34)e.各项质量原始记录、图、表等必须齐全，数据准确，妥善保管，均具有可追溯性。f . 关键过程必须实行 “ 三定”，即定工序、定人员、定设备，填写三定表，是否经劳资、工艺、质量部门认可。g. 关键过程的人员要求。凡从事关键过程的加工、装配、检验人员必须保持相对稳定，并定期进行考核。人员变动时应重新填写三定表。h. 关键特性产品的放置。关键过程涉及关键、重要特性的产品（零部件）的存放，应放置在带有区别标记的储运器具或区域。i. 工序能力验证，工艺部门在生产中应定期进行工序能力的验证分析，出具验证分析报告。